PLAN DE AUDITORIA

PLAN DE AUDITORIA

Un plan de auditoria debe ser establecido y comunicado al cliente. El cliente debe revisar y aprobar dicho plan.

El plan debe incluir:

a)  Los objetivos y alcance de la auditoria, 

b)  El criterio a ser usado para la realización de la auditoría, 

c)  La identificación de las unidades organizacionales y funcionales a ser auditadas, 

d) La identificación de las funciones y/o individuos dentro de la organización del auditado que tengan responsabilidades relativas a aspectos de la calidad. 

e) Identificación de los aspectos de calidad que son de alta prioridad. 

f)  Identificación de los documentos de referencia. 

g) El tiempo y duración esperados para las entrevistas e inspecciones.

h) Las fechas y lugares donde se va a realizar la auditoria. 

i) El Cronograma de reuniones que se van a tener con la gerencia del auditado. 

j) Requerimientos confidenciales. 

k) El contenido, formato y estructura del informe.  

<> 

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO

FORMATO: PLAN DE AUDITORIA

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Identificar y Evaluar los procesos que se realizan en el área de sistema de nuestra empresa en la parte administrativa y verificar sin están logrando la eficiencia y la eficacia deseada.

ALCANCE DE LA AUDITORIA

Optimizar su área de sistemas implementando nuevos procesos que faciliten los registros de cada movimiento para lograr mantener la eficiencia y eficacia deseada en los objetivos planteados.

FECHA

HORA

REUNION DE APERTURA

PROCESO

DOCUMENTOS

AUDITOR

RESPONSABLE DEL PROCESO

FECHA

HORA

Misión, Visión, objetivos y organigrama de la empresa.

Archivos de la empresa.

Adriana Lara - Leidy Pulido

Hugo Patiño

28/08/2010

10:30 a.m.

Esquema básico de tecnología de información de la empresa.

Manual de procedimientos área administrativa.

Adriana Lara - Leidy Pulido

Hugo Patiño

29/09/2010

03:00 p.m.

Investigación con el personal a cargo y jefe de área.

Encuestas.

Adriana Lara - Leidy Pulido

Hugo Patiño

27/10/2010

08:00 a.m.

Informe Final.

Papeles de trabajo.

Adriana Lara - Leidy Pulido

Hugo Patiño

08/11/2010

02:00 p.m.

AUDITOR LIDER:

LEIDY PULIDO

AUDITADO:

HUGO PATIÑO

REVISO

APROBO

NOMBRE Y FIRMA

ADRIANA LARA - LEIDY PULIDO

OFELIA ESCOBAR

CARGO

ASESORAS

JEFE AREA ADMINISTRATIVAS